{"text_format":"1","workbook":"xlsx","n_sheets":5,"sheets":["2022","Acerno_Cache_XXXXX","2. Mapa de Calor","Matriz Calificacion","varios"],"not_rendered":{"charts":0,"images":7,"macros":0,"external_links":0,"defined_names":17,"comments":1,"pivot_tables":0},"unopened":[],"bounds":{"document_bytes":16777216,"sheet_cells":100000,"rows_first":2000,"rows_last":500,"rows_between":2000,"halvings":0,"cell_chars":16384,"cell_head_chars":4096},"cells_cut":0,"cells_raw":0,"read":"whole","date_system":"1900"}

{"sheet":"2022","index":0,"n_rows":23,"n_cols":50,"rows_kept":23,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[7,37,8,37],[7,36,8,36],[7,38,8,38],[7,39,8,39],[7,40,8,40],[7,46,8,46],[7,47,8,47],[7,48,8,48],[7,49,8,49],[7,41,8,41],[7,42,8,42],[7,43,8,43],[7,44,8,44],[7,45,8,45],[7,33,8,33],[7,34,8,34],[7,35,8,35],[22,0,22,1],[7,0,8,0],[7,1,8,1],[7,2,8,2],[7,3,8,3],[7,30,8,30],[21,0,21,1],[7,31,8,31],[7,32,8,32],[0,0,1,1],[0,2,1,48],[2,0,2,3],[2,4,2,24],[2,25,2,27],[2,28,2,29],[2,30,2,38],[2,39,2,42],[2,43,2,47],[2,48,2,49]]}
[null,null,"SEGUIMIENTO MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCÍON DESDE LA OFICINA ASESORA DE AUDITORÍA INTERNA CON CORTE DICIEMBRE 2022",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Código: PI-F-25"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Versión: 03"]
["IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO",null,null,null,"IMPACTO\nSi el riesgo de corrupción se materializa, podría:",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"PROBABILIDAD",null,null,"CALIFICACIÓN RIESGO INICIAL",null,"CONTROLES ACTUALES",null,null,null,null,null,null,null,null,"CALIFICACIÓN RIESGO RESIDUAL\n(CON CONTROLES ACTUALES) \n",null,null,null,"PLAN DE TRATAMIENTO EN CASO DE MATERIALIZACIÓN DEL RIESGO",null,null,null,null,"SEGUIMIENTO"]
["NRO","DESCRIPCIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN\n(Posibilidad de que por acción u omisión se use el poder para desviar la gestión de lo público hacia un beneficio privado)","CAUSAS O SITUACIONES RELACIONADAS AL AGENTE GENERADOR QUE PUEDEN ORIGINAR PRÁCTICAS CORRUPTAS","EFECTOS O CONSECUENCIAS DE LA DEPENDENCIA / PROCESO\n(Pérdida, daño, detrimento, perjuicio, etc.)","¿Afectar al grupo de funcionarios del proceso / dependencia?","¿Afectar el cumplimiento de metas y objetivos de la dependencia?","¿Afectar el cumplimiento de misión de la Entidad?","¿Afectar el cumplimiento de la misión del sector al que pertenece la Entidad?","¿Generar pérdida de confianza de la Entidad, afectando su reputación?","¿Generar pérdida de recursos económicos?","¿Afectar la generación de los productos o la prestación de servicios?","¿Dar lugar al detrimento de calidad de vida de la comunidad por la pérdida del bien o servicios o los recursos públicos?","¿Generar pérdida de información de la Entidad?","¿Generar intervención de los órganos de control, de la Fiscalía, ¿u otro ente?","¿Dar lugar a procesos sancionatorios?","¿Dar lugar a procesos disciplinarios?","¿Dar lugar a procesos fiscales?","¿Dar lugar a procesos penales?","¿Generar pérdida de credibilidad del sector?","¿Ocasionar lesiones físicas o pérdida de vidas humanas?","¿Afectar la imagen regional?","¿Afectar la imagen nacional?","¿Generar daño ambiental?","Valor","Categoría","Frecuencia","Valor","Categoría","VALOR RIESGO INICIAL ","NIVEL RIESGO INICIAL","DESCRIBA LOS CONTROLES ACTUALES","CARGO RESPONSABLE",null,"EVALUACIÓN\n(Realizado por la Oficina Asesora de Auditoría Interna)","DOCUMENTADO","AUTOMATICO","RESPONSABLE","SE EJECUTA PERIODICAMENTE","MODIFICA IMPACTO O PROBABILIDAD","IMPACTO","PROBABILIDAD","VALOR RIESGO RESIDUAL","NIVEL DE RIESGO RESIDUAL","ACTIVIDADES PROPUESTAS\n(NUEVAS)","EVIDENCIA O SOPORTE","RESPONSABLES\n(Cargo)","FECHA DE INICIO","FECHA ESPERADA DE TERMINACIÓN","DESCRIBA CUALITATIVAMENTE EL AVANCE O RESULTADO DE LA ACTIVIDAD\n","AVANCE DE LA ACTIVIDAD EN\nPORCENTAJE (%)"]
["R1","Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dádiva o beneficio a nombre propio o de terceros con el fin de celebrar un contrato","Falta de conocimiento de la ley, omisión de procedimientos legales/Fallas en la intención de favorecer a alguien en particular/Mal actuar de un servidor público violando los controles establecidos/ Paradigmas distorsionados y negativos","Detrimento Patrimonial por efecto de inversiones mal direccionadas y mala imagen institucional/ Falta de equidad/  incumplimiento de los objetivos de la Institución/ Falta de canales de comunicación para los grupos de valor ","Si","Si","Si","Si","Si","Si","No","No","No","Si","Si","Si","Si","Si","Si","No","Si","Si","No",{"$f":"COUNTIF($E5:$W5, \"Si\")","v":14},{"$f":"IF($X5 = 0, \"No Aplica\", IF($X5 <= 5, \"Moderado\", IF($X5 <= 11, \"Mayor\", \"Catastrófico\")))","v":"Catastrófico"},"No se ha presentado en los últimos 5 años",{"$f":"IF(Z5=\"Más de una vez al año\",\"5\",IF(Z5=\"Al menos una vez en el último año\",\"4\",IF(Z5=\"Al menos una vez en los últimos dos años\",\"3\",IF(Z5=\"Al menos una vez en los últimos 5 años\",\"2\",\"1\"))))","v":"1"},{"$f":"IF(AA5=\"5\",\"Casi seguro\",IF(AA5=\"4\",\"Probable\",IF(AA5=\"3\",\"Posible\",IF(AA5=\"2\",\"Improbable\",\"Rara vez\"))))","v":"Rara vez"},{"$f":"IF(Y5 = \"Moderado\", 5, IF(Y5 = \"Mayor\", 10, IF(Y5 = \"Catastrófico\", 20, 0)))*AA5","v":20},{"$f":"VLOOKUP($AB5, varios!$Z$3:$AC$7, VLOOKUP($Y5, varios!$AE$2:$AF$4, 2, FALSE),FALSE)","v":"Moderado"},"1. Ejecutar el manual de Contratación Supervisión e interventoría.\n2. Realizar campañas de sensibilización del manejo adecuado del manual de contratación, supervisión e interventoría. \n3. Realizar capacitación en procesos y responsabilidades contractuales.\n","1. Todos los funcionarios de la institución que ejerzan el rol de supervisor.\n2. Secretaría General\n3. Secretaría General ","1. Se cuenta con el Manual de contratación y Supervisión e Interventoría. URL: https://drive.google.com/file/d/10g8AOXzxsoUmLOH7JGgLnAHqvhXGJU5M/view?ts=619d5c19  https://drive.google.com/file/d/14f9TRjR1nsomA5Mp9_2vDFZMhisA32wz/view?ts=619d5b97\n\nEn este momento el manual de contratación de la IU. Digital de Antioquia se encuentra en modificación por parte de la dirección jurídica y se están realizando ajustes y actualizaciones normativas. https://docs.google.com/document/d/1iP0Mc3fIInZnzioHFhSpFKjg5FIlPgnz/edit?usp=sharing&ouid=113699892593678301733&rtpof=true&sd=true \n\nSe evidencia lista de chequeo para elaboración de los contratos y formato de informe de supervisión y/o interventoría que incluye el acta de recibo a satisfacción.\n\nLos contratos y sus soportes se encuentran cargados en la plataforma de SIA Observa y Secop.\n\n2.Las campañas se realizarán acorde a las necesidades institucionales. \nSe realiza modificación a informe de supervisión y se realiza capacitación a los supervisores:\n https://docs.google.com/document/d/11dN1L_JgMq8vffpqrUURqXXe1hyCg5IV/edit?rtpof=true&sd=true                                                                                                 https://drive.google.com/file/d/1BphxHno4wFMlyxwoWScy6sYf_-FdEk5t/view   \n\nEl Manual de Compras y Contratación se encuentra en ajustes por parte del área de contratación (a la fecha presenta un avance del 90%) se programará la campaña de comunicación y capacitación.                                                                                                                                                                                                                                                                      \nDe manera adicional, por la secretaría general se emitió circular 031 para la socialización de nuevos formatos (listas de chequeo para cada modalidad de contratación, estudios previos, certificado no planta). Se dio capacitación sobre el cambio en los formatos el pasado 22 de noviembre de 2022 a los enlaces de contratación de cada área. \nhttps://drive.google.com/drive/folders/1WiPXcluzad6wXbw9to2KtnWdaPRugt2P?usp=share_link \n\n3.  Se envía al área de Recursos Humanos la solicitud de capacitaciones en contratación. ver correo enviado por Secretaria General GUION CONTENIDOS PARA PROGRAMA DE INDUCCIÓN FUNCIONARIOS Y CONTRATISTAS. https://drive.google.com/drive/u/1/folders/1uZpeOuBr_8ivHEy_QkoeI4eBgOqh6DGW\n\n\nEl manual de contratación institucional está siendo actualizado normativamente, una vez se tenga el manual de contratación con los ajustes y actualizaciones normativas requeridas se solicitará al área de Recursos Humanos la capacitación en contratación. (a la fecha el manual cuenta con un avance del 90%)\nhttps://drive.google.com/drive/folders/1WiPXcluzad6wXbw9to2KtnWdaPRugt2P?usp=share_link \n\n\n  ","1. La Institución ejecuta los manuales de contratación y de supervisión e interventoría de acuerdo con revisión permanente realizada por la Oficina Asesora de Auditoría Interna. Adicionalmente, se presentó mejora en la supervisión de los contratos, de acuerdo con plan de mejora suscrito con la Contraloría General de Antioquia.\n\n2 y 3. El 14 de julio de 2022, se avanzó en la capacitación de supervisión e interventoría donde se explicó la responsabilidad administrativa, financiera, legal y técnica que significa ejecutar la misma y se socializó las mejoras a los informes de actividades y supervisión del proceso. \n\nDe acuerdo con revisión de la Oficina Asesora de Auditoría Interna, el plan de mejora suscrito con la Contraloría General de Antioquia se cumplió en un 100%, mejorando la supervisión de contratos.\n\nTambién se evidencia avance en la actualización del manual de Contratación.\n","No","No","Si","Si","Probabilidad","Moderado","Improbable",{"$f":"VLOOKUP($AN5, varios!$AK$2:$AL$4,2,FALSE)*VLOOKUP($AO5, varios!$AH$2:$AI$6, 2, FALSE)","v":10},{"$f":"VLOOKUP(AO5, varios!$Z$3:$AC$7, VLOOKUP(AN5, varios!$AE$2:$AF$4, 2, FALSE),FALSE)","v":"Bajo"},null,null,null,null,null,"Actividad desarrollada durante la vigencia 2022.",1]
["R2","Posibilidad de uso indebido o aplicación diferente de los bienes muebles o inmuebles de la IU. Digital de Antioquia para beneficio propio o de un tercero\n","Exceso de intereses propios o de terceros/\nFalta de ética y responsabilidad social, falta de procedimientos legales, Intereses particulares\n","Pérdida de bienes y recursos públicos/ detrimento patrimonial/ Afectación en la calidad de los\nbienes   por efecto el mal uso de los recursos\ninstitucionales. ","Si","No","No","No","Si","Si","Si","Si","Si","Si","Si","Si","Si","Si","Si","No","No","No","No",12,{"$f":"IF($X6 = 0, \"No Aplica\", IF($X6 <= 5, \"Moderado\", IF($X6 <= 11, \"Mayor\", \"Catastrófico\")))","v":"Catastrófico"},"No se ha presentado en los últimos 5 años",{"$f":"IF(Z6=\"Más de una vez al año\",\"5\",IF(Z6=\"Al menos una vez en el último año\",\"4\",IF(Z6=\"Al menos una vez en los últimos dos años\",\"3\",IF(Z6=\"Al menos una vez en los últimos 5 años\",\"2\",\"1\"))))","v":"1"},{"$f":"IF(AA6=\"5\",\"Casi seguro\",IF(AA6=\"4\",\"Probable\",IF(AA6=\"3\",\"Posible\",IF(AA6=\"2\",\"Improbable\",\"Rara vez\"))))","v":"Rara vez"},{"$f":"IF(Y6 = \"Moderado\", 5, IF(Y6 = \"Mayor\", 10, IF(Y6 = \"Catastrófico\", 20, 0)))*AA6","v":20},{"$f":"VLOOKUP($AB6, varios!$Z$3:$AC$7, VLOOKUP($Y6, varios!$AE$2:$AF$4, 2, FALSE),FALSE)","v":"Moderado"},"1. Implementación de procedimientos de usos de bienes y espacios institucionales\n2. Actualización periódica de inventarios\n3. Implementación de procedimiento para seguimiento y uso efectivo de las herramientas informáticas","1. Dirección de Servicios Generales\n2. Dirección de Servicios Generales\n3. Dirección de Tecnología","1. Se tienen diferentes procedimientos que rigen el área de Servicios Generales y dan respuesta a este control, permanentemente son implementados: https://drive.google.com/drive/folders/1O4ihYyeW8I7s2KiCPG21wPRGw0vJkn3K?usp=sharing \n\n2. Los inventarios y carteras personalizadas de cada uno de los funcionarios se verifican y actualizan de manera permanente, teniendo al día la totalidad de las carteras definidas en el artículo séptimo de la Resolución Rectoral No. 203 de 2020. \nComo forma de Control se cuenta con el auto inventario y la toma física que es realizada por el área de Bienes y Servicios con cada uno de funcionarios de la Institución en cualquier momento o cuando se solicite.\nComo una medida de verificación de las cantidades y del debido uso de los bienes de la IU. Digital, tal y como lo indica la Actividad No. 1 del procedimiento “INVENTARIO FÍSICO O AUTOINVENTARIO DE LOS BIENES DEVOLUTIVOS” código GL-P-03 Versión 01, el área responsable elabora la “programación anual de inventario físico de bienes devolutivos”, la cual una vez este ajustada, acorde con la Actividad No. 3 del procedimiento será notificada a través de correo electrónico a los funcionarios de la institución.\nPosteriormente, esta articulado con la validación entre cartera de inventarios vs (PPYE) propiedad, planta y equipo que se registran con el área de Contabilidad.\"\nEvidencias: Correo electrónico de notificación en equipo de Bienes y Servicios. \n\nSe tienen dos resoluciones que rigen el proceso de actualización periódica de inventario los cuales son: Resolución 203 y  Resolución 526 creación de comité de bienes. https://drive.google.com/drive/folders/1SghYwoGUnNRZAEM_0kt67glzjr9fVeR8?usp=sharing\n\n3. Actualmente el Proceso de Gestión Tecnológica, cuenta con un formulario para el registro de las necesidades de hardware y software de acuerdo a los requerimientos de los equipos de trabajo. \n\nFormulario web para la solicitud de licencias\n\nhttps://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSdJSM58HelH0GuQqZUkJ2KXWNaeZa_XhFGLiXifcCOfUqpHWw/viewform\n\nFormulario web para la solicitud de equipos:\n\nhttps://docs.google.com/forms/d/1hsGXKfhfhMKU1TI1J69ZFpI_BHV8xnhPpw_Sh6hVkKc/viewform?gxids=7628&edit_requested=true#responses","1. Desde el Modelo de Operación por Procesos se tiene establecidos los procedimientos de baja de bienes obsoletos e inservibles, inventario físico o autoinventario bienes devolutivos, gestión y mantenimiento de bienes, aseguramiento de bienes devolutivos. Adicionalmente, se documentó la Resolución 1033 de agosto de 2022, por medio de la cual se crea el Comité Evaluador de Bienes y se reglamentan los procedimientos de baja y enajenación de bienes muebles de propiedad de la Institución donde la Oficina Asesora de Auditoría Interna es invitada permanente con voz, pero sin voto.\n\n2. Se tiene establecido el procedimiento de inventario físico o autoinventario bienes devolutivos y de acuerdo a los cambios que presenten los activos, se procede con su actualización.\n\n3. Se cuenta con formularios que permiten controlar las solicitudes de herramientas informáticas a través de: \n\nFormulario web para la solicitud de licencias: https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSdJSM58HelH0GuQqZUkJ2KXWNaeZa_XhFGLiXifcCOfUqpHWw/viewform\n\nFormulario web para la solicitud de equipos:\nhttps://docs.google.com/forms/d/1hsGXKfhfhMKU1TI1J69ZFpI_BHV8xnhPpw_Sh6hVkKc/viewform?gxids=7628&edit_requested=true#responses\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n","No","No","Si","Si","Probabilidad","Moderado","Rara vez",{"$f":"VLOOKUP($AN6, varios!$AK$2:$AL$4,2,FALSE)*VLOOKUP($AO6, varios!$AH$2:$AI$6, 2, FALSE)","v":5},{"$f":"VLOOKUP(AO6, varios!$Z$3:$AC$7, VLOOKUP(AN6, varios!$AE$2:$AF$4, 2, FALSE),FALSE)","v":"Bajo"},null,null,null,null,null,"Actividad desarrollada durante la vigencia 2022.",1]
["R3","Posibilidad de falsificación de documentos para el ingreso como funcionarios de planta para beneficio propio o de un tercero\n","Exceso de intereses propios o de terceros/\nComportamiento poco ético y mal actuar frente a la exigencia frente a la normatividad / ","Detrimento al patrimonio y deficiencias en la prestación del servicio/ falta de compromisos de los funcionarios para mantener el sistema de gestión/ Pérdida de competitividad, reconocimiento y mala imagen institucional/ , desorganización de la documentación, perdida, daño de la documentación académica.","Si","Si","No","No","Si","No","Si","No","No","Si","Si","Si","Si","Si","Si","No","No","No","No",10,"Mayor","No se ha presentado en los últimos 5 años","1","Rara vez",10,{"$f":"VLOOKUP($AB7, varios!$Z$3:$AC$7, VLOOKUP($Y7, varios!$AE$2:$AF$4, 2, FALSE),FALSE)","v":"Bajo"},"Implementación de lineamientos, directrices y  procedimientos de validación de documentos","Profesional Especializado de Gestión Humana","El área de Gestión Humana estandariza el formato GH-F-14 Verificación Certificados Laborales y Académicos dentro del procedimiento de Selección y vinculación de personal de carrera administrativa.\nhttps://docs.google.com/document/u/1/d/10LzFs8jjB-fwiDJVduFKMpIlsSRW-Bqx/edit?usp=drive_web&ouid=109229528649463343726&rtpof=true\nhttps://drive.google.com/drive/u/1/folders/1IPukbGqU-HS8BBP6VCiL5ghV6tZRxLFq\n\n https://drive.google.com/drive/folders/1BVY1m3d4UILuj5gNUwVIpl3CRdtBDHj6?usp=sharing ","Se cuenta con los procedimientos de selección, vinculación y retiro de personal y selección y contratación de docentes ocasionales. También, se diseñó un documento para verificar los certificados laborales y académicos por parte de Talento Humano.","No","No","Si","Si","Probabilidad","Moderado","Rara vez",{"$f":"VLOOKUP($AN7, varios!$AK$2:$AL$4,2,FALSE)*VLOOKUP($AO7, varios!$AH$2:$AI$6, 2, FALSE)","v":5},{"$f":"VLOOKUP(AO7, varios!$Z$3:$AC$7, VLOOKUP(AN7, varios!$AE$2:$AF$4, 2, FALSE),FALSE)","v":"Bajo"},null,null,null,null,null,"Actividad desarrollada durante la vigencia 2022.",1]
["R4","Posibilidad de utilización inapropiada de información o conocimiento de la entidad para favorecer intereses particulares\n\n","Exceso de intereses propios o de terceros/Desconocimiento de las normas institucionales y de la legislación","Pérdida de credibilidad/ daño a la imagen financiera/ Sanciones","Si","Si","Si","No","Si","No","Si","No","Si","Si","Si","Si","Si","Si","Si","No","No","No","No",12,"Catastrófico","No se ha presentado en los últimos 5 años","1","Rara vez",20,{"$f":"VLOOKUP($AB8, varios!$Z$3:$AC$7, VLOOKUP($Y8, varios!$AE$2:$AF$4, 2, FALSE),FALSE)","v":"Moderado"},"1. Implementación del acuerdo de propiedad intelectual\n2. Implementación de lineamientos comunicación interna y externa\n3. Implementación de lineamientos de gestión documental\n4. Definición de roles y permisos sobre los sistemas de información","1. Dirección de Tecnología / Vicerrectoría Académica\n2. Dirección Oficina de Comunicaciones\n3. Secretaria General \n4. Dirección de Tecnología","1. Se evidencia Acuerdo No. 031 del 13/11/2018 por el cual se aprueban los lineamientos sobre propiedad intelectual en la IU Digital. URL: \nhttps://drive.google.com/drive/u/0/search?q=acuerdo%20de%20propiedad%20intelectual\n\nSe implementa a través del procedimiento de diseño de contenidos, en la validación del software antiplagio (Turnitin que permite ver la originalidad del documento).\"\n\n2.  A través de los diferentes canales de comunicación de la IU Digital de Antioquia se pueden visualizar el registro de comunicaciones de manera permanente. \nAdicionalmente, se cuenta con el Plan Institucional de Comunicaciones y la socialización de la  Circular #06 que brinda la implementacion del uso de la imagen de la comunicación institucional y de los requerimientos de atención de necesidades de las diferentes áreas de la institución a la Dirección de Comunicaciones y Mercadeo https://drive.google.com/file/d/11utWgfcFugDrsHYt7rXy6N3VQAh6KQnD/view\nAdicionalmente, se comunica por correo electrónico y la aplicación de Whatsapp \"Equipo IUDigital\" , información de interés al público interno.\nDesde la Dirección de Comunicaciones se cuentan con los siguientes documentos estrategicos para la  comunicación interna y externa: https://drive.google.com/drive/folders/1zVD3Sfg3hRKh_4m5-DPGqMBU5HwFZMHY?usp=sharing\n\n3. Diagnóstico Integral de Archivos, elaborado con la finalidad de tener un panorama general sobre el estado de la Gestión Documental en la IU. Digital y como instrumento de apoyo para la elaboración de planes, programas e instrumentos archivísticos.\nhttps://drive.google.com/file/d/1ATFj_3VRPnP2a-aIvYCGyygfLKtp1FSP/view?usp=sharing\nPlan Institucional de Archivos 2022, aprobado por el Comité Institucional de Gestión y Desempeño mediante Acta No. 01 del 31 de enero de 2022. Este plan constituye el mapa de ruta para el desarrollo e implementación del proceso de Gestión Documental. \nhttps://drive.google.com/file/d/1Flr-Q0O023PC1H49EnZz_z_yK965fZs7/view?usp=sharing\n\nDesde la secretaria general se adelantó proceso de elaboración de tablas de retención documental, actualmente el cuadro de clasificación documental fue aprobado por el comité de gestión y desempeño en sesión del 10 de noviembre de 2022. El CDD (cuadro de clasificación documental) fue adoptado mediante resolución 1219 de 2022\nhttps://drive.google.com/drive/folders/1CUIejul6ljQqcjVlBHXDlO0NgBCSITBR?usp=share_link \nLas Tablas se encuentren debidamente aprobadas por el Consejo Departamental de Archivos. De igual manera se informa que se ha avanzado en instrumentos archivísticos como el Banco Terminológico que se generan con el desarrollo de la elaboración de las Tablas de Retención Documental de la entidad\n\n\n4. Desde la Dirección de Tecnología se cuenta con un documento que establece el control de permisos de acuerdo a las matrices de roles y perfiles definidas.  El directorio web con documentos de roles y permisos de los principales sistemas de información se encuentra en:\nhttps://drive.google.com/drive/folders/15QLr0LNraMtLKUz9Kg4SYurM33soxWX-?usp=sharing","1. Se cuenta con Acuerdo  No. 031 del 13/11/2018 por el cual se aprueban los lineamientos sobre propiedad intelectual en la IU Digital.\n\n2. La Institución cuenta con la Dirección de Comunicaciones y Mercadeo, la cual se encarga de  gestionar a través de los canales de comunicación internos y externos como por ejemplo el correo electrónico, Whatsapp institucional, redes sociales, página web, la información de interés para los grupos de valor. Adicionalmente, se cuenta con un Manual de Imagen y Plan de Comunicaciones.\n\n3. Se evidencia Plan Institucional de Archivos 2022, disponible en la página web. \nSe han realizado entrevistas y/o encuestas para la elaboración de las tablas de retención documental con las diferentes áreas y se cuenta con el cuadro de clasificación documental, el cual contiene el listado de series y subseries encontrado en cada uno de las áreas y se encuentra aprobado por el Comité de Gestión y Desempeño.\n\nSe encuentra operando la ventanilla única, la cual se encarga de recepcionar, radicar y distribuir los diferentes documentos.\nDentro del MOP se cuenta con los siguientes documentos: \n\nGD-C-01 Caracterización del proceso\nMapa de riesgos\nGD-P-01 Procedimiento para la producción y gestión del trámite\nGD-P-02 Procedimiento Organización y transferencias documentales\nGD-P-03 Procedimiento preservación a largo plazo.\n\n4. La Institución cuenta con un documento donde se describen los controles de roles y permisos para Canvas, educatic, Kactus y SAP.","No","No","Si","Si","Probabilidad","Moderado","Rara vez",{"$f":"VLOOKUP($AN8, varios!$AK$2:$AL$4,2,FALSE)*VLOOKUP($AO8, varios!$AH$2:$AI$6, 2, FALSE)","v":5},{"$f":"VLOOKUP(AO8, varios!$Z$3:$AC$7, VLOOKUP(AN8, varios!$AE$2:$AF$4, 2, FALSE),FALSE)","v":"Bajo"},null,null,null,null,null,"Se evidencia desarrollo de los controles, sin embargo, se debe continuar con el fortalecimiento de la implementación de los lineamientos de gestión documental. ",0.85]
[]
["R5","Posibilidad de manipulación, alteración o desaparición de registros, documentos, expedientes, con el fin de favorecer intereses particulares","Intereses propios o de terceros/ Falta de ética/Falta de controles en la custodia de la información y de los bienes de la IUDIGITAL/Infraestructura inadecuada de espacios/ \n\n","Pérdidas financieras/ mal uso del uso de inadecuados sistemas de información y tecnologías","Si","Si","Si","No","Si","No","Si","Si","Si","Si","Si","Si","Si","Si","Si","No","No","No","No",13,"Catastrófico","No se ha presentado en los últimos 5 años","1","Rara vez",20,{"$f":"VLOOKUP($AB10, varios!$Z$3:$AC$7, VLOOKUP($Y10, varios!$AE$2:$AF$4, 2, FALSE),FALSE)","v":"Moderado"},"1. Validación de permisos para acceso a la información\n2. Implementación del acuerdo de propiedad intelectual\n3. Implementación de políticas de gestión documental","1. Dirección de Tecnología\n2. Dirección de Tecnología / Vicerrectoría Académica\n3. Secretaría General","1. Desde la Dirección de Tecnología se maneja el registro de solicitudes de creación de usuarios a través de formatos en el campus IU Digital y de correos electrónicos. Los permisos correspondientes a dichas solicitudes se diligencian a traves del portal web, en la siguiente URL:\nhttps://www.iudigital.edu.co/Transparencia/Paginas/Accesos-para-empleados.aspx#\n\n2. Se cuenta con la Resolución Rectoral No. 740 del 10/12/2021 \"por medio de la cual se adoptan los lineamientos en materia de Derechos de Autor dentro de la linea de producción de contenidos de la IU Digital\", ubicada en https://www.iudigital.edu.co/Transparencia/Normatividad/Resoluci%C3%B3n%20740%20-%20Adopci%C3%B3n%20Lineamientos%20en%20materia%20de%20Derechos%20de%20Autor.pdf\n\nAdicionalmente, se hace uso de plataforma antiplagio que permite verificar la originalidad del documento.\n\nAsí mismo, dentro de los contratos se incluye cláusula de propiedad intelectual, donde se indica que el contratista cede y transfiere a favor de IU Digital todos y cada uno de los derechos patrimoniales de propiedad intelectual, generados con ocasión del desarrollo del objeto contractual.\n\n3. Política de Gestión Documental elaborada y aprobada por el Comité Institucional de Gestión y Desempeño mediante Acta No. 02 del 01 de abril de 2022. Se adopta la política de gestión documental mediante resolución rectoral No. 944 de 2022\nhttps://drive.google.com/drive/folders/1unETkJZzu_K6GcCDCkhj7E9vgjByD4kK?usp=share_link\n","1. Se evidencia a través de la página web la solicitud de creación de usuarios. Adicionalmente, se tiene establecidos documentos de controles de roles y permisos para Canvas, educatic, Kactus y SAP.\n\n2. Se cuenta con Resolución 740 de 2021 por el cual se adoptan los lineamientos en materia de Derechos de Autor dentro de la línea de producción de contenidos en la IU Digital. y dentro de los contratos se tiene establecida la claúsula del tema en mención.\n\n3. A través del Comité Institucional de Gestión y Desempeño, sesión No. 2, se aprobó la Política de Gestión Documental de la IU Digital de Antioquia.","No","No","Si","Si","Probabilidad","Moderado","Casi seguro",{"$f":"VLOOKUP($AN10, varios!$AK$2:$AL$4,2,FALSE)*VLOOKUP($AO10, varios!$AH$2:$AI$6, 2, FALSE)","v":25},{"$f":"VLOOKUP(AO10, varios!$Z$3:$AC$7, VLOOKUP(AN10, varios!$AE$2:$AF$4, 2, FALSE),FALSE)","v":"Moderado"},null,null,null,null,null,"Actividad desarrollada durante la vigencia 2022.",1]
["R6","Posibilidad de celebración Indebida de contratos para beneficio propio o de un tercero ","Inadecuada verificación de requisitos legales / Debilidad en las diferentes etapas contractuales / Intereses propios o de terceros/ Falta de ética "," Pérdida de competitividad, reconocimiento/ mala imagen institucional ","Si","Si","Si","No","Si","Si","Si","Si","No","Si","Si","Si","Si","Si","Si","No","Si","No","No",14,"Catastrófico","No se ha presentado en los últimos 5 años","1","Rara vez",20,{"$f":"VLOOKUP($AB11, varios!$Z$3:$AC$7, VLOOKUP($Y11, varios!$AE$2:$AF$4, 2, FALSE),FALSE)","v":"Moderado"},"1. Ejecutar el manual de Contratación Supervisión e interventoría.\n2. Realizar campañas de sensibilización del manejo adecuado del manual de contratación, supervisión e interventoría. \n3. Realizar capacitación en procesos y responsabilidades contractuales.","1. Todos los funcionarios de la institución que ejerzan el rol de supervisor.\n2. Secretaría General\n3. Secretaría General ","1. Se cuenta con el Manual de contratación y Supervisión e Interventoría. URL: https://drive.google.com/file/d/10g8AOXzxsoUmLOH7JGgLnAHqvhXGJU5M/view?ts=619d5c19  https://drive.google.com/file/d/14f9TRjR1nsomA5Mp9_2vDFZMhisA32wz/view?ts=619d5b97\n\nEn este momento el manual de contratación de la IU. Digital de Antioquia se encuentra en modificación por parte de la dirección jurídica y se están realizando ajustes y actualizaciones normativas. \nhttps://docs.google.com/document/d/1iP0Mc3fIInZnzioHFhSpFKjg5FIlPgnz/edit?usp=sharing&ouid=113699892593678301733&rtpof=true&sd=true \n\nSe evidencia lista de chequeo para elaboración de los contratos y formato de informe de supervisión y/o interventoría que incluye el acta de recibo a satisfacción.\n\nLos contratos y sus soportes se encuentran cargados en la plataforma de SIA Observa y Secop.\n\n\n2.  Se realiza modificación a informe de supervisión y se realiza capacitación a los supervisores:\nhttps://docs.google.com/document/d/11dN1L_JgMq8vffpqrUURqXXe1hyCg5IV/edit?rtpof=true&sd=true                                                                                                 https://drive.google.com/file/d/1BphxHno4wFMlyxwoWScy6sYf_-FdEk5t/view\n\nEl manual de contratación institucional está siendo actualizado normativamente, una vez se tenga el manual de contratación con los ajustes y actualizaciones normativas requeridas se solicitará al área de Recursos Humanos la capacitación en contratación. \nhttps://drive.google.com/drive/folders/1A0Q8FKMKw1QJQpQGQihEv2gRR_0k1ylx?usp=share_link\n\n3.  Se envía al área de Recursos Humanos la solicitud de capacitaciones en contratación. ver correo enviado por Secretaria General GUION CONTENIDOS PARA PROGRAMA DE INDUCCIÓN FUNCIONARIOS Y CONTRATISTAS. https://drive.google.com/drive/u/1/folders/1uZpeOuBr_8ivHEy_QkoeI4eBgOqh6DGW\n\nEl manual de contratación institucional está siendo actualizado normativamente, una vez se tenga el manual de contratación con los ajustes y actualizaciones normativas requeridas se solicitará al área de Recursos Humanos la capacitación en contratación. \n\nhttps://drive.google.com/drive/folders/1A0Q8FKMKw1QJQpQGQihEv2gRR_0k1ylx?usp=share_link \n  ","1. La Institución ejecuta los manuales de contratación y de supervisión e interventoría de acuerdo con revisión permanente realizada por la Oficina Asesora de Auditoría Interna. Adicionalmente, se presentó mejora en la supervisión de los contratos, de acuerdo con plan de mejora suscrito con la Contraloría General de Antioquia.\n\n2 y 3. El 14 de julio de 2022, se avanzó en la capacitación de supervisión e interventoría donde se explicó la responsabilidad administrativa, financiera, legal y técnica que significa ejecutar la misma y se socializó las mejoras a los informes de actividades y supervisión del proceso. \n\nDe acuerdo con revisión de la Oficina Asesora de Auditoría Interna, el plan de mejora suscrito con la Contraloría General de Antioquia se cumplió en un 100%, mejorando la supervisión de contratos.\n","No","No","Si","Si","Probabilidad","Catastrófico","Rara vez",{"$f":"VLOOKUP($AN11, varios!$AK$2:$AL$4,2,FALSE)*VLOOKUP($AO11, varios!$AH$2:$AI$6, 2, FALSE)","v":20},{"$f":"VLOOKUP(AO11, varios!$Z$3:$AC$7, VLOOKUP(AN11, varios!$AE$2:$AF$4, 2, FALSE),FALSE)","v":"Moderado"},null,null,null,null,null,"Actividad desarrollada durante la vigencia 2022.",1]
["R7","Posibilidad de suplantación de requisitos del Estudiante para beneficio propio o de un tercero","Falta de una adecuada verificación de la calidad del requisito/\nDificultades para determinar el grado de calidad del requisito/ Falta de educación o de una cultura del compromiso/ falta de información por parte de las personas que están autorizadas para administrar los documentos, favoreciendo a terceros.","Detrimento patrimonial/. Investigaciones y sanciones de tipo administrativo, disciplinario, fiscal y penal/ Falta de equidad/ Falta de canales de comunicación para los grupos de valor ","Si","Si","Si","No","Si","No","Si","No","No","Si","Si","Si","No","No","Si","No","No","No","No",9,"Mayor","No se ha presentado en los últimos 5 años","1","Rara vez",10,{"$f":"VLOOKUP($AB12, varios!$Z$3:$AC$7, VLOOKUP($Y12, varios!$AE$2:$AF$4, 2, FALSE),FALSE)","v":"Bajo"},"1. Validación de la documentación entregada  por los aspirantes a ingresar a la institución. Validando el titulo de bachiller y los datos personales. \n\n2. Documentar proceso de admisión. \n\n3, Capacitaciones en el momento de ingreso a la Institución donde se informa el riesgo de incurrir en faltas disciplinarias, capacitación en la ley 1952 de 2019 por medio de la cual se expide el código general disciplinario y normatividad vigente.","Coordinación de Registro y Control ","1. Se valida la información entregada por los estudiantes.\nhttps://drive.google.com/drive/u/0/folders/1dFJMCTHwR3bNEaLjroeU3SaYLKzgyyeZ\n\n2. Procedimiento de inscripción, admisión y matricula (aprobado por planeación 01/04/2021) e instructivo para realizarlo en línea\nhttps://drive.google.com/file/d/1HfoJInHicEhsEbns4l_jpRAEk2r_38mC/view?usp=sharing \nhttps://www.iudigital.edu.co/Atencion-al-ciudadano/PublishingImages/Paginas/Tramites-Otros-Procedimientos-Administrativos-y-consultas-de-acceso-a-informacion-publica/Guia%2012.pdf\n\n\n3. Se adjunta evidencia de la capacitación dictada desde la Dirección de Recursos Humanos en el marco del PIC 2022: https://drive.google.com/drive/folders/1VHcV_gfWskjBLxdOW4z-m-z3DQc1aIQb?usp=share_link\n","1. Se valida la información personal de los estudiantes a través de la plataforma Educatic y la página del Icfes.\n\n2. Se cuenta con el procedimiento para la inscripción, admisión y matrícula de estudiantes nuevos, disponible en el MOP institucional.\n\n3. Se evidencia capacitación en la ley 1952 de 2019.","Si","No","Si","Si","Probabilidad","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado",null,null,null,null,null,"Actividad desarrollada durante la vigencia 2022.",1]
["R8\n\n","Posibilidad de plagio en la producción de documentos maestros de programa para intereses particulares","Falta de conocimiento de la normativa vinculada con los derechos de autor. Actitud mal intencionada de funcionarios y/o investigadores para beneficio personal / falta de Incumplimiento de condiciones mínimas de calidad (docentes, admisión de estudiantes, infraestructura, biblioteca, presupuesto, Bienestar, Egresados, elementos y materiales necesarios para el óptimo desarrollo de las actividades académicas de la IU DIGITAL/ Mala imagen institucional.\n","Detrimento de la imagen y credibilidad de la IU DIGITAL, Detrimento patrimonial/ Pérdidas económicas/ Pérdida de competitividad/ No cumplimiento de las  metas institucionales/ No cumplimiento de la misión institucional/ no cumplimiento del manual de funciones.","Si","Si","Si","No","Si","Si","Si","Si","No","Si","Si","Si","Si","No","Si","No","Si","Si","No",14,"Catastrófico","No se ha presentado en los últimos 5 años","1","Rara vez",20,{"$f":"VLOOKUP($AB13, varios!$Z$3:$AC$7, VLOOKUP($Y13, varios!$AE$2:$AF$4, 2, FALSE),FALSE)","v":"Moderado"},"1. Validar el nivel de autenticidad y uso adecuado de citaciones en la producción de documentos maestros de programas, a través de software especializado.\n\n2. Capacitación en la ley 1952 de 2019 por medio de la cuál se expide el código general disciplinario y normatividad vigente.","Dirección de Calidad Académica\n\nDirección de Recursos Humanos\n","1. Se valida el nivel de autenticidad de los documentos maestros de programas mediante el software especializado turnitin a partir de la vigencia 2021:\nEn adelante, cada nuevo programa que se suba al SACES se implementará dicho control.\nhttps://drive.google.com/drive/folders/1zCiU5wo3Hj-eGCoMOtoxLVgTCxh5JbWA?usp=sharing\n\n2. \nPor parte de Secretaría General se remite nuevo correo electrónico a la Dirección de Recursos Humanos solicitando capacitación en Código General Disciplinario. \nhttps://drive.google.com/file/d/1QWWLbyQqjya9Rzk5fXs-ErZuJsYLoSq2/view?usp=sharing\n\nSe adjunta evidencia de la capacitación dictada desde la Dirección de Recursos Humanos en el marco del PIC 2022: https://drive.google.com/drive/folders/1VHcV_gfWskjBLxdOW4z-m-z3DQc1aIQb?usp=share_link\n","1. Se cuenta con software especializado Turnitin que permite validar la autenticidad de los documentos. Se evidencia planillas de condiciones de calidad \n\n2. Se evidencia capacitación en la ley 1952 de 2019.","Si","Si","Si","Si","Probabilidad","Mayor","Rara vez",{"$f":"VLOOKUP($AN13, varios!$AK$2:$AL$4,2,FALSE)*VLOOKUP($AO13, varios!$AH$2:$AI$6, 2, FALSE)","v":10},{"$f":"VLOOKUP(AO13, varios!$Z$3:$AC$7, VLOOKUP(AN13, varios!$AE$2:$AF$4, 2, FALSE),FALSE)","v":"Bajo"},null,null,null,null,null,"Actividad desarrollada durante la vigencia 2022.",1]
["R9","Posibilidad de tráfico de influencias en la contratación para beneficio propio o de un tercero","Exceso de actitud mal intencionada de funcionarios para beneficio personal, Carencia de una conciencia social/ fallas para beneficiar o perjudicar a un tercero","Detrimento de la imagen y credibilidad de la IUDIGITAL/Pérdidas económicas","Si","Si","Si","No","Si","Si","Si","Si","Si","Si","Si","Si","Si","Si","Si","No","Si","Si","No",16,"Catastrófico","No se ha presentado en los últimos 5 años","1","Rara vez",20,{"$f":"VLOOKUP($AB14, varios!$Z$3:$AC$7, VLOOKUP($Y14, varios!$AE$2:$AF$4, 2, FALSE),FALSE)","v":"Moderado"},"1. Capacitaciones en proceso de contratación Capacitación en la ley 1952 de 2019 por medio de la cual se expide el código general disciplinario y normatividad vigente.\n\n2. Realizar campañas se sensibilización para el manejo adecuado y evitar el trafico de influencias.","1. Secretaría General\n\n2. Secretaría General","1. Por parte de Secretaría General se remite nuevo correo electrónico a la Dirección de Recursos Humanos solicitando capacitación en Código General Disciplinario. \nhttps://drive.google.com/file/d/1QWWLbyQqjya9Rzk5fXs-ErZuJsYLoSq2/view?usp=sharing \n\nDesde la Oficina Asesora de Auditoría Interna se dejó recomendación en informe de auditoría de gestión jurídica, la importancia de capacitar al personal sobre el proceso de supervisión e interventoría, actividad que fue tenida en cuenta y desarrollada desde la Dirección Jurídica en el mes de julio de 2022.\n\nDesde el PIC se brindó capacitación en la actualización normativa ley 1952 de 2019 (Código General Disciplinario), dicha capacitación se ofreció a toda la secretaría general por parte de la firma Minerva Consultores\nhttps://drive.google.com/drive/folders/17o8uRcaTvL6SAUfKEsHY3BKBqTfrTuO9?usp=share_link \n\n\n2. \nPor parte de la secretaría general se suscribió contrato IUD2022261 cuyo objeto es: Prestación de servicios profesionales para el acompañamiento en las gestiones de la Secretaría General, en especial en el desarrollo y seguimiento de los procesos disciplinarios adelantados en la Institución Universitaria Digital de Antioquia.\nPor la Secretaría General se proyecto Manual de Conflicto de intereses, que fue aprobado por el comité de integridad y se encuentra adoptada mediante resolución rectoral No. 1076 de 2022\nhttps://drive.google.com/drive/folders/17o8uRcaTvL6SAUfKEsHY3BKBqTfrTuO9?usp=share_link \n\n    ","1. Se evidencia capacitación en la ley 1952 de 2019.\n\n2. Se evidencia Manual de Conflicto de Interés y el mismo fue socializado con el personal de la Institución.","Si","Si","Si","Si","Probabilidad","Catastrófico","Rara vez",{"$f":"VLOOKUP($AN14, varios!$AK$2:$AL$4,2,FALSE)*VLOOKUP($AO14, varios!$AH$2:$AI$6, 2, FALSE)","v":20},{"$f":"VLOOKUP(AO14, varios!$Z$3:$AC$7, VLOOKUP(AN14, varios!$AE$2:$AF$4, 2, FALSE),FALSE)","v":"Moderado"},null,null,null,null,null,"Actividad desarrollada durante la vigencia 2022.",1]
["R10","Posibilidad de conflicto de intereses para beneficio propio o de un tercero","Falta de principios éticos frente a la Función Pública.\nBeneficio particular","Destinación de recursos a proyectos inviables, sin algún tipo  de utilidad académica,  administrativa, investigativa o  social, para la IU Digital de Antioquia\nfavorecimiento a terceros.\n\nIncumplimiento en  la implementación  del marco normativo. \n\n","Si","Si","Si","Si","Si","No","Si","No","No","Si","Si","Si","Si","Si","Si","No","Si","Si","No",14,"Catastrófico","No se ha presentado en los últimos 5 años","1","Rara vez",20,{"$f":"VLOOKUP($AB15, varios!$Z$3:$AC$7, VLOOKUP($Y15, varios!$AE$2:$AF$4, 2, FALSE),FALSE)","v":"Moderado"},"1. Capacitaciones en proceso de contratación Capacitación en la ley 1952 de 2019 por medio de la cual se expide el código general disciplinario y normatividad vigente.\n\n2. Realizar campañas se sensibilización para el manejo adecuado y evitar el trafico de influencias.","1. Dirección de Recursos Humanos\n\n2. Secretaría General","1.\nSe adjunta evidencia de la capacitación dictada desde la Dirección de Recursos Humanos en el marco del PIC 2022: https://drive.google.com/drive/folders/1VHcV_gfWskjBLxdOW4z-m-z3DQc1aIQb?usp=share_link\n\n\n2. \nPor parte de la secretaría general se suscribió contrato IUD2022261 cuyo objeto es: Prestación de servicios profesionales para el acompañamiento en las gestiones de la Secretaría General, en especial en el desarrollo y seguimiento de los procesos disciplinarios adelantados en la Institución Universitaria Digital de Antioquia.\nPor la Secretaría General se proyecto Manual de Conflicto de intereses, que fue aprobado por el comité de integridad y se encuentra adoptada mediante resolución rectoral No. 1076 de 2022\nhttps://drive.google.com/drive/folders/17o8uRcaTvL6SAUfKEsHY3BKBqTfrTuO9?usp=share_link \n\n\n   ","1. Se evidencia capacitación en la ley 1952 de 2019.\n\n2. Se evidencia Manual de Conflicto de Interés y el mismo fue socializado con el personal de la Institución.","Si","No","Si","Si","Probabilidad","Catastrófico","Rara vez",{"$f":"VLOOKUP($AN15, varios!$AK$2:$AL$4,2,FALSE)*VLOOKUP($AO15, varios!$AH$2:$AI$6, 2, FALSE)","v":20},{"$f":"VLOOKUP(AO15, varios!$Z$3:$AC$7, VLOOKUP(AN15, varios!$AE$2:$AF$4, 2, FALSE),FALSE)","v":"Moderado"},null,null,null,null,null,"Actividad desarrollada durante la vigencia 2022.",1]
["R11","Posibilidad de extralimitación de funciones favoreciendo intereses particulares","Ausencia de procedimiento claramente establecidos.\nDesconocimiento de la normatividad vigente","Procesos legales en contra de la institución. \nPerdida de imagen institucional.","Si","Si","Si","Si","Si","No","Si","No","No","Si","Si","Si","Si","Si","Si","No","Si","Si","No",14,"Catastrófico","No se ha presentado en los últimos 5 años","1","Rara vez",20,{"$f":"VLOOKUP($AB16, varios!$Z$3:$AC$7, VLOOKUP($Y16, varios!$AE$2:$AF$4, 2, FALSE),FALSE)","v":"Moderado"},"1, Establecer claramente el procedimiento para la toma de decisiones.\n2, Capacitación en la ley 1952 de 2019, por medio de la cual se expide el código general disciplinario y normatividad vigente","Dirección De Planeación\nSecretaría General","1. A la fecha se evidencia procedimientos asociados al proceso de Planificación Institucional que permiten la toma de decisiones de forma oportuna, los cuales corresponden a la elaboración y seguimiento al plan de desarrollo, elaboración y seguimiento al plan de acción, elaboración del plan de desarrollo para resultados, evaluación a los planes y políticas institucionales. Adicionalmente, el Plan de Desarrollo del cuatrieño 2022-2026 se encuentra en proceso de elaboración, donde los diferentes grupos de valor han participado en la construcción del mismo, incluidas las directivas, organo asesor y la Oficina Asesora de Auditoría Interna.\n\n\n2. Por parte de Secretaría General se remite nuevo correo electrónico a la Dirección de Recursos Humanos solicitando capacitación en Código General Disciplinario. \nhttps://drive.google.com/file/d/1QWWLbyQqjya9Rzk5fXs-ErZuJsYLoSq2/view?usp=sharing \n\n  \nDesde el PIC se brindó capacitación en la actualización normativa ley 1952 de 2019 (Código General Disciplinario), dicha capacitación se ofreció a toda la secretaría general por parte de la firma Minerva Consultores\nhttps://drive.google.com/drive/folders/1tl3AjxWQ8G9z2nB71owdf2cy4g90_7E5?usp=share_link ","1. La Institución cuenta con el proceso de Planificación Institucional, donde se desarrollan actividades relacionadas con la toma de decisiones. Adicionalmente, se encuentran activos los Comités Institucionales de Coordinación del Sistema de Control Interno y Gestión y Desempeño.\nTambién desde la \"Semana de Control Interno\", se capacitó al personal en cuanto al desarrollo de las líneas de defensa, su objetivo y alcance dentro de los procesos.\n\n2. Se evidencia capacitación en la ley 1952 de 2019.","Si","No","Si","Si","Probabilidad","Catastrófico","Rara vez",{"$f":"VLOOKUP($AN16, varios!$AK$2:$AL$4,2,FALSE)*VLOOKUP($AO16, varios!$AH$2:$AI$6, 2, FALSE)","v":20},{"$f":"VLOOKUP(AO16, varios!$Z$3:$AC$7, VLOOKUP(AN16, varios!$AE$2:$AF$4, 2, FALSE),FALSE)","v":"Moderado"},null,null,null,null,null,"Actividad desarrollada durante la vigencia 2022.",1]
[]
[]
[]
[]
[]
["Margarita María Moncada Zapata"]
["Jefe Oficina Asesora de Auditoría Interna"]

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{"sheet":"2. Mapa de Calor","index":2,"n_rows":10,"n_cols":11,"rows_kept":10,"cut":false,"hidden":true,"merged":[[0,1,0,4],[0,7,0,10],[2,5,6,5],[9,2,9,4],[9,8,9,10]]}
[null,"MAPA DE CALOR - RIESGO INICIAL",null,null,null,null,null,"MAPA DE CALOR - RIESGO RESIDUAL"]
[]
[5,"Casi seguro",null,null,null,"PROBABILIDAD",5,"Casi seguro"]
[4,"Probable",null,null,null,null,4,"Probable"]
[3,"Posible",null,null,null,null,3,"Posible"]
[2,"Improbable",null,null,null,null,2,"Improbable",null,null,"R5 - "]
[1,"Rara vez",null,null,null,null,1,"Rara vez",null,null,"R1 - R2 - R3 - R4 - R6 - R7 - R8 - R9 - R10 - R11 - "]
[null,null,"Moderado","Mayor","Catastrófico",null,null,null,"Moderado","Mayor","Catastrófico"]
[null,null,5,10,20,null,null,null,5,10,20]
[null,null,"IMPACTO",null,null,null,null,null,"IMPACTO"]

{"sheet":"Matriz Calificacion","index":3,"n_rows":46,"n_cols":6,"rows_kept":46,"cut":false,"hidden":true,"merged":[[19,0,42,0],[19,1,23,1],[24,1,28,1],[29,1,33,1],[34,1,38,1],[39,1,42,1],[0,0,0,5],[3,0,12,0],[3,1,4,1],[3,2,4,2],[5,1,6,1],[5,2,6,2],[7,2,8,2],[7,1,8,1],[9,1,10,1],[15,3,15,5],[39,2,42,2],[45,3,45,5],[9,2,10,2],[11,1,12,1],[11,2,12,2],[19,2,23,2],[24,2,28,2],[29,2,33,2],[34,2,38,2]]}
["Matriz para determinar el Grado de Criticidad de los Riesgos de Corrupción"]
[]
[]
["PROBABILIDAD",5,"Casi seguro","Moderado","Alto","Extremo"]
[null,null,null,25,50,100]
[null,4,"Probable","Moderado","Alto","Extremo"]
[null,null,null,20,40,80]
[null,3,"Posible","Moderado","Alto","Extremo"]
[null,null,null,15,30,60]
[null,2,"Improbable","Bajo","Moderado","Alto"]
[null,null,null,10,20,40]
[null,1,"Rara vez","Bajo","Bajo","Moderado"]
[null,null,null,5,10,20]
[null,null,null,"Moderado","Mayor","Catastrófico"]
[null,null,null,5,10,20]
[]
[]
[null,"Matriz de Medidas de Tratamiento recomendadas de acuerdo al nivel del riesgo"]
[]
["PROBABILIDAD",5,"Casi seguro",25,50,100]
[null,null,null,"Nivel Moderado","Nivel Alto","Nivel Extremo"]
[null,null,null,"-Retener","-Transferir el riesgo","-Eliminar la actividad"]
[null,null,null,"-Prevenir","-Prevenir","-Prevenir"]
[null,null,null,null,"-Proteger","-Proteger"]
[null,4,"Probable",20,40,80]
[null,null,null,"Nivel Moderado","Nivel Alto","Nivel Extremo"]
[null,null,null,"-Retener","-Transferir el riesgo","-Transferir el riesgo"]
[null,null,null,"-Prevenir","-Prevenir","-Prevenir"]
[null,null,null,null,"-Proteger","-Proteger"]
[null,3,"Posible",15,30,60]
[null,null,null,"Nivel Moderado","Nivel Alto","Nivel Extremo"]
[null,null,null,"-Retener","-Retener","-Transferir el riesgo"]
[null,null,null,"-Prevenir","-Prevenir","-Prevenir"]
[null,null,null,null,"-Proteger","-Proteger"]
[null,2,"Improbable",10,20,40]
[null,null,null,"Nivel Bajo","Nivel Moderado","Nivel Alto"]
[null,null,null,"-Aceptar","-Retener","-Transferir el riesgo"]
[null,null,null,null,"-Proteger","-Prevenir"]
[null,null,null,null,null,"-Proteger"]
[null,1,"Rara vez",5,10,20]
[null,null,null,"Nivel Bajo","Nivel Bajo","Nivel Moderado"]
[null,null,null,"-Aceptar","-Aceptar","-Retener"]
[null,null,null,null,null,"-Proteger"]
[null,null,null,"Moderado","Mayor","Catastrófico"]
[null,null,null,5,10,20]
[null,null,null,"IMPACTO"]

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["CATEGORÍA",null,"SUBCATEGORÍA",null,"FRECUENCIA","VALOR",null,"IMPACTO","VALOR",null,"DEPENDENCIA RIESGOS","codigo",null,"dependencia padre",null,"Matriz Riesgos Generales (freq)",null,null,null,null,null,null,"Tabla Impacto",null,null,"Matriz Riesgos Corrupción (freq)",null,null,null,null,"Tabla Impacto",null,null,"FRECUENCIA","VALOR",null,"IMPACTO","VALOR"]
["I_Financieros",null,"1.1 Asociados a la liquidéz",null,"Casi seguro",5,null,"Catastrófico",5,null,"Rectoría",1,null,"Rectoría",null,null,"Insignificante","Leve","Moderado","Severo","Catastrófico",null,"Insignificante",2,null,null,"Moderado","Mayor","Catastrófico",null,"Moderado",2,null,"Casi seguro",5,null,"Catastrófico",20]
["II_Estratégicos",null,"1.2 Asociados al presupuesto",null,"Probable",4,null,"Severo",4,null,"Secretaría General",2,null,"Rectoría",null,"Casi seguro","Moderado","Alto","Alto","Extremo","Extremo",null,"Leve",3,null,"Casi seguro","Moderado","Alto","Extremo",null,"Mayor",3,null,"Probable",4,null,"Mayor",10]
["III_Operacionales",null,"1.3 Asociados a proyectos de inversión",null,"Posible",3,null,"Moderado",3,null,"División de Gestión Documental",2.1,null,"Secretaría General",null,"Probable","Bajo","Moderado","Alto","Extremo","Extremo",null,"Moderado",4,null,"Probable","Moderado","Alto","Extremo",null,"Catastrófico",4,null,"Posible",3,null,"Moderado",5]
["IV_Legales",null,"1.4 Otros riesgos financieros",null,"Improbable",2,null,"Leve",2,null,"Departamento de Publicaciones",2.2000000000000002,null,"Secretaría General",null,"Posible","Bajo","Moderado","Alto","Extremo","Extremo",null,"Severo",5,null,"Posible","Moderado","Alto","Extremo",null,null,null,null,"Improbable",2]
["V_Corrupción",null,"2.1 Asociados al Plan de Desarrollo",null,"Rara vez",1,null,"Insignificante",1,null,"Vicerrectoría Administrativa",3,null,"Rectoría",null,"Improbable","Bajo","Moderado","Alto","Alto","Extremo",null,"Catastrófico",6,null,"Improbable","Bajo","Moderado","Alto",null,null,null,null,"Rara vez",1]
[null,null,"2.2 Asociados a los Planes de Acción",null,null,null,null,null,null,null,"División de Talento Humano",3.1,null,"Vicerrectoría Administrativa",null,"Rara vez","Bajo","Moderado","Moderado","Alto","Extremo",null,null,null,null,"Rara vez","Bajo","Bajo","Moderado"]
[null,null,"2.3 Asociados al órden público",null,"RESPUESTA","VALOR",null,null,null,null,"División de Servicios Logísticos",3.2,null,"Vicerrectoría Administrativa"]
[null,null,"2.4 Asociados a la reputación e imagen",null,"Si",1,null,null,null,null,"División de Infraestructura Física",3.3,null,"Vicerrectoría Administrativa",null,"Modifica"]
[null,null,"2.5 Otros riesgos estratégicos",null,"No",0,null,null,null,null,"División de Gestión Financiera",3.4,null,"Vicerrectoría Administrativa",null,"Impacto"]
[null,null,"3.1 Asociados a los procesos, procedimientos y métodos",null,null,null,null,null,null,null,"División Programa de Salud",3.5,null,"Vicerrectoría Administrativa",null,"Probabilidad"]
[null,null,"3.2 Asociados a la tecnología",null,null,null,null,null,null,null,"Vicerrectoría de Docencia",4,null,"Rectoría",null,"Impacto y Probalilidad"]
[null,null,"3.3 Asociados a la atención en salud",null,null,null,null,null,null,null,"Departamento de Admisiones y Registro",4.0999999999999996,null,"Vicerrectoría de Docencia"]
[null,null,"3.4 Otros riesgos operacionales",null,null,null,null,null,null,null,"Departamento de Bibliotecas",4.2,null,"Vicerrectoría de Docencia"]
[null,null,"4.1 Asociados a reclamaciones y demandas",null,null,null,null,null,null,null,"División de Programación Académica y Desarrollo Pedagógico Docente",4.3,null,"Vicerrectoría de Docencia"]
[null,null,"4.2 Asociados a los contratos",null,null,null,null,null,null,null,"Vicerrectoría de Investigación",5,null,"Rectoría"]
[null,null,"4.3 Asociados a la propiedad intelectual",null,null,null,null,null,null,null,"División Operativa de Investigaciones",5.0999999999999996,null,"Vicerrectoría de Investigación"]
[null,null,"4.4 Otros riesgos legales y de cumplimiento",null,null,null,null,null,null,null,"Sede de Investigaciones Universitarias",5.2,null,"Vicerrectoría de Investigación"]
[null,null,"5.1 Asociados a procesos de contratación",null,null,null,null,null,null,null,"Vicerrectoría de Extensión",6,null,"Rectoría"]
[null,null,"5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos",null,null,null,null,null,null,null,"Programa de Gestión Tecnológica",6.1,null,"Vicerrectoría de Extensión"]
[null,null,"5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública",null,null,null,null,null,null,null,"Departamento Museo Universitario",6.2,null,"Vicerrectoría de Extensión"]
[null,null,"5.4 Otros riesgos de corrupción",null,null,null,null,null,null,null,"División de Exensión Cultural",6.3,null,"Vicerrectoría de Extensión"]
[null,null,"NO APLICA, VER FORMATO DI-AP-FO-049",null,null,null,null,null,null,null,"Dirección de Planeación y Desarrollo Institucional",7,null,"Rectoría"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"División de Planes y Proyectos",7.1,null,"Dirección de Planeación y Desarrollo Institucional"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"División de Gestión Informática",7.2,null,"Dirección de Planeación y Desarrollo Institucional"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"División de Arquitectura de Procesos",7.3,null,"Dirección de Planeación y Desarrollo Institucional"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Dirección de Bienestar Universitario",8,null,"Rectoría"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Departamento de Deportes",8.1,null,"Dirección de Bienestar Universitario"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Departamento de Promoción de la Salud y Prevención de la Enfermedad",8.1999999999999993,null,"Dirección de Bienestar Universitario"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Departamento de Desarrollo Humano",8.3000000000000007,null,"Dirección de Bienestar Universitario"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Dirección de Comunicaciones",9,null,"Rectoría"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"División de Comunicación Interna y Externa",9.1,null,"Dirección de Comunicaciones"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"División de Contenidos, Medios y Eventos",9.1999999999999993,null,"Dirección de Comunicaciones"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"División Sistema de Radio Universitario",9.3000000000000007,null,"Dirección de Comunicaciones"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Dirección Jurídica",10,null,"Rectoría"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Oficina de Auditoría Institucional",11,null,"Rectoría"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Dirección de Regionalización",12,null,"Rectoría"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Seccional Magdalena Medio (Puerto Berrío)",12.1,null,"Dirección de Regionalización"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Seccional Suroeste (Andes)",12.2,null,"Dirección de Regionalización"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Seccional Occidente (Santa Fe de Antioquia)",12.3,null,"Dirección de Regionalización"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Seccional Oriente (El Cármen de Viboral)",12.4,null,"Dirección de Regionalización"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Seccional Bajo Cauca (Caucasia)",12.5,null,"Dirección de Regionalización"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Seccional Urabá",12.6,null,"Dirección de Regionalización"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Sede Amalfi (Nordeste)",12.7,null,"Dirección de Regionalización"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Sede Yarumal (Norte)",12.8,null,"Dirección de Regionalización"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Dirección de Posgrados",13,null,"Rectoría"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Dirección de Relaciones Internacionales",14,null,"Rectoría"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Facultad de Medicina",15,null,"N.A."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Facultad de Odontología",16,null,"N.A."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Facultad de Enfermería",17,null,"N.A."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Facultad Nacional de Salud Pública",18,null,"N.A."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Facultad de Ciencias Farmaceúticas y Alimentarias",19,null,"N.A."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Facultad de Ciencias Agrarias",20,null,"N.A."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Facultad de Ingeniería",21,null,"N.A."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Facultad de Ciencias Exactas y Naturales",22,null,"N.A."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Facultad de Ciencias Económicas",23,null,"N.A."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Facultad de Artes",24,null,"N.A."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Facultad de Ciencias Sociales y Humanas",25,null,"N.A."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Facultad de Derecho y Ciencias Políticas",26,null,"N.A."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Facultad de Comunicaciones",27,null,"N.A."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Facultad de Educación",28,null,"N.A."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Escuela de Microbiología",29,null,"N.A."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Escuela de Nutrición y Dietética",30,null,"N.A."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Escuela de Idiomas",31,null,"N.A."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Escuela Interamericana de Bibliotecología",32,null,"N.A."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Instituto Universitario de Educación Física y Deporte",33,null,"N.A."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Instituto de Filosofía",34,null,"N.A."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Instituto de Estudios Políticos",35,null,"N.A."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Instituto de Estudios Regionales",36,null,"N.A."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Corporación Ambiental",37,null,"N.A."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Corporación Académica para el Estudio de Patologías Tropicales",38,null,"N.A."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Corporación Académica de Ciencias Básicas Biomédicas",39,null,"N.A."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Fondo de Bienestar Universitario",40,null,"N.A."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Servicios de Salud - Sede Facultad de Medicina Hospital San Vicente de Paul",41.01,null,"Servicios de Salud"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Servicios de Salud - Sede Facultad de Medicina",41.02,null,"Servicios de Salud"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Servicios de Salud - Sede Facultad de Medicina Citología",41.03,null,"Servicios de Salud"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Servicios de Salud - Sede Facultad de Medicina HUSVP Laboratorio Citopatología",41.04,null,"Servicios de Salud"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Servicios de Salud - Sede Facultad de Medicina HUSVP Laboratorio Clínico Hematología Adultos",41.05,null,"Servicios de Salud"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Servicios de Salud - Sede Facultad de Medicina HUSVP Laboratorio de Infectología Pediátrica",41.06,null,"Servicios de Salud"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Servicios de Salud - Sede Facultad de Medicina HUSVP Laboratorio Dermopatología",41.07,null,"Servicios de Salud"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Servicios de Salud - Sede Facultad de Medicina Micología",41.08,null,"Servicios de Salud"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Servicios de Salud - Sede Facultad de Medicina Parasitología",41.09,null,"Servicios de Salud"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Servicios de Salud - Sede Facultad de Medicina Toxicología",41.1,null,"Servicios de Salud"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Servicios de Salud - Sede Facultad de Odontología",41.11,null,"Servicios de Salud"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Servicios de Salud - Sede Grupo de Neurociencias",41.120000000000097,null,"Servicios de Salud"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Servicios de Salud - Sede Grupo de Neurociencias Sede IPS Universitaria",41.130000000000102,null,"Servicios de Salud"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Servicios de Salud - Sede Grupo Malaria",41.1400000000001,null,"Servicios de Salud"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Servicios de Salud - Sede Inmunodeficiencias Primarias SIU",41.150000000000098,null,"Servicios de Salud"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Servicios de Salud - Sede Inmunología Celular e Inmunogenética SIU",41.160000000000103,null,"Servicios de Salud"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Servicios de Salud - Sede Inmunovirología  SIU",41.170000000000101,null,"Servicios de Salud"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Servicios de Salud - Sede Instituto Universitario de Educación Física",41.180000000000099,null,"Servicios de Salud"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Servicios de Salud - Sede Laboratorio de Identificación Genética IDENTIGEN",41.190000000000097,null,"Servicios de Salud"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Servicios de Salud - Sede Laboratorio de Salud Pública",41.200000000000102,null,"Servicios de Salud"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Servicios de Salud - Sede Laboratorio Docente Asistencial e Investigativo Escuela de Microbiología",41.2100000000001,null,"Servicios de Salud"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Servicios de Salud - Sede Living Lab",41.220000000000098,null,"Servicios de Salud"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Servicios de Salud - Sede Microscopia Electrónica de Transmisión",41.230000000000103,null,"Servicios de Salud"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Servicios de Salud - Sede PECET Programa del Estudio y Control de Enfermedades Tropicales",41.240000000000101,null,"Servicios de Salud"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Servicios de Salud - Sede Reproducción SIU",41.250000000000099,null,"Servicios de Salud"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Servicios de Salud - Sede Unidad de Citometría",41.260000000000097,null,"Servicios de Salud"]